國家煤礦安監(jiān)局關于印發(fā)《關于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察的指導意見》的通知
煤安監(jiān)監(jiān)察〔2019〕26號
各產(chǎn)煤省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團煤礦安全監(jiān)管部門，各省級煤礦安全監(jiān)察局：
為認真貫徹落實習近平總書記等中央領導同志關于安全生產(chǎn)工作的重要指示批示精神，督促煤礦企業(yè)全面落實安全生產(chǎn)主體責任，進一步提升企業(yè)安全管理能力和水平，堅決防范和遏制煤礦重特大事故，國家煤礦安監(jiān)局制定了《關于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察的指導意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，抓好貫徹落實。
國家煤礦安全監(jiān)察局
2019年7月6日
關于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察的指導意見
為開展煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察，督促企業(yè)尊法學法守法用法，壓實企業(yè)法定責任，建立健全全員、全過程安全管理體系，推動煤礦企業(yè)切實改進安全生產(chǎn)管理，夯實安全生產(chǎn)基礎，實現(xiàn)“全面落實安全責任、堅決堵塞安全漏洞、嚴密管控安全風險、有效防范遏制事故”的目標，特制定指導意見如下：
一、檢查范圍及開展方式
（一）檢查范圍。正常生產(chǎn)建設煤礦及其上級公司（以下統(tǒng)稱為“煤礦企業(yè)”）。
（二）開展方式。各級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門按執(zhí)法計劃對煤礦企業(yè)開展檢查時，將安全生產(chǎn)主體責任落實情況列為重點必查內容，一并進行檢查。
二、檢查重點內容和檢查方式
堅持問題導向，聚焦煤礦企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任方面存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，重點對以下10個方面進行檢查。
（一）安全管理機構設置和人員配備情況。通過查閱機構設置和人員任職文件、檢查安全生產(chǎn)會議記錄、與有關人員座談等方式，驗證煤礦企業(yè)是否按規(guī)定設置安全生產(chǎn)管理機構并配備專職安全生產(chǎn)管理人員；是否分別配備礦長、總工程師（技術負責人）和分管安全、生產(chǎn)、機電的副礦長，以及負責采煤、掘進、機電運輸、通風、地質測量等專業(yè)技術人員；是否按規(guī)定配備特種作業(yè)人員；有突出礦井的煤礦企業(yè)，突出礦井是否設置防突機構和建立專業(yè)防突隊伍；水文地質類型復雜、極復雜煤礦是否設立專門防治水機構、配備防治水專業(yè)人員；沖擊地壓礦井是否明確分管沖擊地壓防治工作的負責人，設立專門的防沖機構，配備專業(yè)防沖技術人員與隊伍。
（二）安全管理制度建立和落實情況。通過抽查管理制度、崗位操作規(guī)程、采掘作業(yè)地點作業(yè)規(guī)程的制定及執(zhí)行情況，查看相關會議記錄、調度臺賬，抽查部分工種崗位實操情況等方式，驗證煤礦企業(yè)是否根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程、標準和技術規(guī)范要求，建立健全各項安全生產(chǎn)管理制度、作業(yè)規(guī)程和各工種操作規(guī)程；安全生產(chǎn)管理制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程是否符合企業(yè)自身實際，是否落實到現(xiàn)場，是否根據(jù)安全生產(chǎn)實際及時修訂完善。
（三）安全生產(chǎn)責任制建立和落實情況。通過查閱全員安全生產(chǎn)責任制內容，聽取履責情況匯報，查看履責工作記錄和相關文件資料，抽查安全生產(chǎn)責任制落實情況監(jiān)督考核記錄和獎懲情況等方式，驗證煤礦企業(yè)是否根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程、標準和技術規(guī)范要求，建立覆蓋本企業(yè)所有層級、所有崗位的全員安全生產(chǎn)責任制，明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容；安全生產(chǎn)責任制是否符合企業(yè)自身實際，是否根據(jù)安全生產(chǎn)實際及時進行修訂；是否對安全責任落實情況進行監(jiān)督考核，各層級、各崗位安全責任是否落實到位，真正實現(xiàn)安全生產(chǎn)“層層負責、人人有責、各負其責”。
（四）安全投入保障制度建立和落實情況。通過了解煤礦企業(yè)安全投入情況、查看安全生產(chǎn)費用管理制度、調閱安全生產(chǎn)費用提取和使用情況財務報表等方式，結合災害和隱患治理整改情況，驗證煤礦企業(yè)決策機構、主要負責人或者投資人是否能夠保障安全生產(chǎn)所必需的資金投入；是否足額提取和按照規(guī)定使用安全生產(chǎn)費用，專門用于改善安全生產(chǎn)條件。
（五）安全培訓制度建立和落實情況。通過核實主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員學歷證書、安全考核合格證明材料，組織對有關人員進行書面考試，與安全生產(chǎn)管理人員、班組長、一線職工代表座談，查看安全培訓相關檔案資料等方式，驗證煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否符合規(guī)定的任職條件、是否具備與所從事工作相適應的安全生產(chǎn)知識和管理能力；是否制定全員安全生產(chǎn)培訓計劃、方案，按照規(guī)定對所有崗位從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育培訓，是否做到全員明責、知責；是否建立健全安全培訓檔案，并如實記錄教育培訓情況等。
（六）安全風險辨識管控情況。通過查閱相關鑒定、評估報告資料，查閱重大安全風險辨識及管控措施、重大災害治理措施落實情況及治理效果有關的記錄、臺賬，檢查安全技術管理相關圖紙和文件資料等方式，結合現(xiàn)場檢查，驗證煤礦企業(yè)是否按要求開展瓦斯等級鑒定、煤層突出危險性鑒定，是否按規(guī)定實施瓦斯抽采及綜合防突措施，是否嚴格落實瓦斯管理制度；是否按要求開展煤巖沖擊傾向性鑒定和沖擊危險性評價，開采沖擊地壓煤層是否嚴格落實綜合性防沖措施；是否按要求開展水文地質類型劃分和致災因素普查，是否查清承壓水體和老空積水情況，按規(guī)定落實探放水措施，按規(guī)定留設防隔水煤柱；是否按要求開展煤層自燃傾向性鑒定，開采容易自燃和自燃煤層是否按要求編制防滅火專項設計，落實綜合預防煤層自然發(fā)火的措施。
（七）隱患排查治理制度建立和落實情況。通過查閱隱患排查治理制度，檢查隱患排查治理記錄臺賬等方式，結合現(xiàn)場檢查，驗證煤礦企業(yè)是否建立健全并嚴格落實生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度；隱患排查治理是否做到自檢自改，整改責任、措施、資金、時限、預案“五到位”；是否采取有效措施，及時消除事故隱患；是否如實記錄事故隱患排查治理情況，并及時向從業(yè)人員通報。
（八）承包或者托管安全管理情況。通過查閱煤礦承包或者托管合同，核實承包或者托管單位資質條件，檢查煤礦企業(yè)對承包或者托管單位安全管理考核資料等方式，驗證煤礦企業(yè)是否將煤礦承包或者托管給沒有合法有效煤礦生產(chǎn)建設證照的單位或者個人；實行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營的煤礦是否重新取得或者及時變更安全生產(chǎn)許可證，是否再次轉包或者將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進行勞務承包；是否簽訂專門承包或者托管安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、托管合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責；是否定期對承包或者托管單位的安全生產(chǎn)工作進行檢查考核，并及時督促整改隱患和問題；委托方是否保證必須的安全資金投入。
（九）應急管理主體責任落實情況。通過查看應急救援預案及演練記錄，詢問調度員、安檢員、瓦檢員、班組長等關鍵崗位應急處置職責情況，抽查作業(yè)人員自救互救和安全避險知識、應急救援預案和避災路線的掌握情況，現(xiàn)場考查作業(yè)人員對自救器和緊急避險設施的使用情況等方式，驗證煤礦企業(yè)是否按要求編制應急救援預案，建立應急演練機制，定期開展應急演練；是否按要求對從業(yè)人員進行安全避險和應急救援培訓；是否賦予調度員、安檢員、瓦檢員、班組長等重大險情緊急撤人權力。
（十）煤礦上級公司履職情況。針對檢查煤礦發(fā)現(xiàn)的問題，對煤礦上級公司開展檢查。通過聽取煤礦上級公司安全工作情況匯報，查看機構設置和人員任職文件，對所屬煤礦的日常安全檢查記錄、臺賬以及隱患問題整改督辦臺賬等資料，了解對所屬煤礦的生產(chǎn)計劃或者經(jīng)營指標下達情況、安全生產(chǎn)資金投入保障情況等方式，驗證煤礦上級公司是否按規(guī)定設置安全生產(chǎn)管理機構、配齊配全安全生產(chǎn)管理人員；控股公司對所屬煤礦是否實現(xiàn)“真控股”；是否建立技術管理體系，落實對所屬煤礦的技術管理職責；是否對所屬煤礦經(jīng)常性開展安全檢查，落實對所屬煤礦的安全管理責任；是否推進所屬煤礦安全生產(chǎn)標準化建設工作；是否超能力下達或者變相超能力下達生產(chǎn)計劃或者經(jīng)營指標。
各省級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以根據(jù)轄區(qū)煤礦安全生產(chǎn)工作實際，增加或者調整檢查內容，創(chuàng)新檢查方法，強化檢查效果。
三、嚴肅追責問責
（一）突出“關鍵少數(shù)”。聚焦煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，尤其是董事長、總經(jīng)理、礦長、實際控制人、總工程師等“關鍵少數(shù)”的法定安全生產(chǎn)職責，將“關鍵少數(shù)”安全生產(chǎn)責任落實情況作為檢查的重點內容。對機構、人員、投入、裝備是否到位，以及責任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程是否建立健全并執(zhí)行落實等問題，要重點對應檢查煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任人——董事長、總經(jīng)理、礦長、實際控制人的履職情況；對技術管理是否規(guī)范、系統(tǒng)是否安全可靠、風險是否防控到位、災害是否有效治理等問題，要重點對應檢查煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)技術管理第一責任人——總工程師的履職情況。
（二）嚴格責任倒查。對檢查發(fā)現(xiàn)的隱患問題和安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為，除依法對煤礦企業(yè)進行處理處罰外，還要追根溯源，由事見人、由問題到人開展責任倒查，逐條查明相關人員責任，依法對責任人員實施行政處罰和問責追責。特別是對重大隱患和嚴重違法違規(guī)行為，以及安全生產(chǎn)責任制不落實，安全投入不到位，安全管理制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等不符合要求、不切合實際、不兌現(xiàn)落實等突出問題，要倒查“關鍵少數(shù)”責任，依法嚴肅追責問責，做到“問事必問人、問人必問責”。對國有煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，要按照《安全生產(chǎn)領域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》（原監(jiān)察部、原國家安全監(jiān)管總局令第11號）有關要求，依法提出處理建議，并按干部管理權限移交相關部門處理。煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員有安全生產(chǎn)違法行為，涉嫌犯罪的，要依法移送司法機關。
（三）強化問責效果。建立煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為檔案，將個人處理處罰和追責問責等情況記入檔案，并及時向負責安全生產(chǎn)知識和管理能力考核的部門進行通報。對煤礦企業(yè)存在的重大問題、共性問題和突出問題，應及時向有關地方黨委、政府報告，重大事故隱患報同級人民政府實行掛牌督辦，并及時向相關行業(yè)主管、自然資源主管、公安和國有資產(chǎn)管理等部門通報。鼓勵煤礦企業(yè)主動落實安全生產(chǎn)主體責任，定期開展安全風險分析研判和隱患自檢自改，對主動排查治理隱患或者減輕違法行為危害后果的，可視情況依法從輕或者免予處罰。
四、工作要求
（一）加強組織領導。省級煤礦安全監(jiān)管部門負責組織和指導市縣級煤礦安全監(jiān)管部門，省級煤礦安監(jiān)局負責組織和指導駐地煤監(jiān)分局開展煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察工作。各單位主要負責人要高度重視，加強研究部署，細化工作安排。各省級監(jiān)管監(jiān)察部門領導班子成員要結合聯(lián)系指導和明查暗訪等工作，帶頭深入基層一線、深入煤礦企業(yè)，開展督促指導，推動工作落實。
（二）用好工作成果。充分發(fā)揮媒體作用，及時將查處的重大隱患、嚴重違法違規(guī)行為，被處罰問責的企業(yè)和個人，以及納入聯(lián)合懲戒和“黑名單”管理的煤礦企業(yè)等在媒體上予以曝光，強化警示震懾效果。用好監(jiān)管監(jiān)察成果，及時調整煤礦分類，對安全主體責任落實不到位、安全管理薄弱、安全保障能力低的煤礦，要加大檢查頻次，強化安全管控，依法嚴肅處罰問責，對達不到安全生產(chǎn)條件的要依法責令停產(chǎn)整頓。要通過開展安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察，切實督促和推動煤礦企業(yè)全面壓實全員安全生產(chǎn)責任，健全“明責、知責、履責、問責”安全生產(chǎn)責任運行機制。
（三）認真分析總結。各省級煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門要及時匯總分析工作開展情況，總結工作經(jīng)驗，梳理存在問題，在向國家煤礦安監(jiān)局報送季度監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法總結材料時，一并報送煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監(jiān)管監(jiān)察工作開展情況（含附表）。
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